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禁止使用客戶資金支付研究費用但已要求買方公司進行更嚴格的控制

英國監管機構金融行為監管局(FCA)暫不提出直接禁止使用客戶資金支付研究費用,但已要求買方公司進行更嚴格的控制。FCA今天發布了關于交易傭金使用的咨詢文件,概述了捆綁交易傭金用于支付研究費用的更嚴格規則,并增加了企業對使用客戶支付的傭金無法支付的服務清單的訪問權限錢。

此次磋商要求投資經理留意他們在使用資金支付執行和研究服務時必須以客戶的最佳利益行事。

此外,當以已知成本提供商品或服務時,交易傭金費用不應高于此金額。監管機構表示,在與賣方就通過交易傭金支付的款項進行談判時,資產管理公司應確保他們以客戶的最佳利益為出發點,盡可能降低成本。

此外,FCA希望資產經理確保在與其他服務捆綁在一起時分解研究成本,以確保任何服務/成本?超出允許使用客戶資金的額外費用由公司自己支付,作為其正常運營成本的一部分。

咨詢文件是在FCA首席執行官Martin Wheatley于10月底發表演講之后發表的,他呼吁資產管理公司從他們的研究中尋求更高的價值,并表示他希望創建一個更具競爭力的研究市場。

咨詢建議已經停止迫使資產管理人員從他們自己的資金中支付研究費用,但確實對如何使用客戶資金制定了更為嚴格的規定。

完整的咨詢文件可以在FCA網站上訪問。有意者將在2014年2月25日之前提交回復,FCA將在2014年春季發布政策聲明。

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