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CPSS-IOSCO金融市場基礎設施的原則如何應用于該國的票據交換所和結算系統

澳大利亞證券投資委員會(ASIC)和澳大利亞儲備銀行(RBA)已發布指南,概述了CPSS-IOSCO金融市場基礎設施原則如何應用于該國的票據交換所和結算系統。

CPSS-IOSCO原則于2012年4月發布,旨在確保支持全球金融市場的金融市場基礎設施穩健且處于承受金融沖擊的良好位置。CPSS和IOSCO的成員應至少在那些被認為具有系統重要性的金融市場基礎設施中,在其監管框架內采納和應用這些原則。

根據澳大利亞法律,RBA和ASIC對中央交易對手和證券結算設施的監管負有共同責任。前者負責確保遵守金融穩定標準并降低系統風險,而后者負責確保遵守其余義務。

為了實施《 CPSS-IOSCO原則》,ASIC在《監管指南211 結算和清算機構:澳大利亞和海外運營商》中修訂了其關于清算和結算(CS)設施被許可人的許可和監督的監管指南,其中納入了CPSS-IOSCO原則與監管權限有關。這些內容既包括向部長提供有關CS設施許可證申請的建議的框架,也包括對許可證持有者的持續義務的遵守情況進行的年度評估。

與此同時,澳大利亞儲備銀行的支付系統委員會于2012年11月批準了新的金融穩定性標準的確定。自2013年3月29日起,這些標準與CPSS-IOSCO原則中涉及金融穩定性相關問題的要求保持一致。

根據該準則,澳大利亞監管機構將促進遵守CPSS和IOSCO發布的有關CCP和證券結算系統的任何定期國際建議或標準。

現有的CS設施許可證持有人– ASX Clear,ASX Clear Futures,Austraclear和ASX Settlement –將在2013年根據新的金融穩定標準進行評估。

計劃在未來幾個月中就適用于貿易倉庫的擬議監管制度進行磋商,包括實施CPSS-IOSCO原則,以期在2013年中期完成該制度。

ASIC主席Greg Medcraft將于2013年3月開始擔任IOSCO主席,為期18個月。在2012年5月當選總統時,他表示,他的目標是“在許多方面使IOSCO成為全球證券監管的重要參考機構。巴塞爾委員會對銀行監管的看法。

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